美监管机构整顿咨询业德勤被罚1000万美元

每经记者 杨可瞻实习记者 曾慈航

洗钱活动一直是国际金融监管者的“眼中钉”，渣打银行（StandardCharteredBank）去年就曾因洗钱活动被罚超过6亿美元，而全球知名的德勤会计师事务所 （DeloitteLLP）也因在渣打银行洗钱事件中未能尽到自己的职责，而同意向美国监管部门递交总计1000万美元的罚金，并接受长达一年的禁业处罚。

未能阻止洗钱活动

路透社本周二的报道称，德勤此次遭遇的处罚与渣打银行的洗钱事件息息相关。

由于被美国政府指控为伊朗等国客户洗钱，去年8月，渣打银行曾同意向美政府部门支付3.4亿美元的罚金；去年12月，渣打银行再度向美国政府支付了3.27亿美元，用以化解来自美国监管部门的另一项类似指控。

公开资料显示，早在2004年，美国纽约金融服务部门 （DFS）便要求渣打银行聘请一家外部独立咨询顾问以帮助其遵循各种反洗钱条例，同年，渣打银行聘请了德勤对其反洗钱监管进行控制，但德勤的出现，仍没有止住渣打的洗钱活动。

DFS表示，此次1000万美元的罚款，正是针对德勤在咨询活动中所出现的“误导、违规以及缺少自主权”的问题。

禁业处罚影响有限

事实上，美国监管部门很少对大型咨询或会计事务所发出禁业处罚，2004年，安永 （Ernst&Young）因被认定向一家软件公司提供不当的审计服务，被美国证券交易委员会（SEC）处以6个月内不得寻找新审计客户的处罚。

路透社援引知情人士的话称，此次总计1000万美元的罚款，是德勤之前从渣打银行所获报酬的近2倍，除此之外，这位知情人士还表示，时长1年的禁业处罚，只会影响德勤财务咨询服务部门的小部分潜在收益，而纽约监管部门有可能在6个月后结束禁业处罚。

和解协议显示，监管部门没有发现有关咨询顾问曾有意或与银行合谋进行洗钱的证据。

虽然德勤同意接受惩罚，但美国监管机构针对咨询行业的整顿工作不会就此停歇。纽约州银行监管部门总管本杰明·罗思凯（BenjaminLawsky）曾在一份声明中表示，“有时候，咨询行业被一种‘我帮你一个忙，你放我一马’的思想侵袭，并造成了严重的独立性匮乏。我们在确保咨询机构发出独立声音的问题上迈出了重要的一步。而针对咨询行业的调查与改革工作远未结束。”

(每经网)

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